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中国经济网北京10月7日讯 辽宁证监局网站近日露馅了《对于对中泰期货股份有限公司辽宁分公司袭取责令改正设施的决定》和《对于对关勇袭取出具警示函设施的决定》🦄九游下载中心_九游游戏中心官网。

经查，中泰期货股份有限公司（以下简称“中泰期货”，01461.HK）辽宁分公司未灵验试验不相容岗亭永别、绩效捕快等章程，违犯了《期货公司监督惩处认识》（证监会令第155号）第五十条第一款和第五十六条的章程。

把柄《期货公司监督惩处认识》（证监会令第155号）第一百零九条章程，辽宁证监局决定对中泰期货辽宁分公司袭取责令改正的监管设施，并记入证券期货阛阓诚信档案。中泰期货辽宁分公司应在收到决定书之日起30日内完成整改，并向辽宁证监局提交整改情况论说。

经查，关勇在担任中泰期货辽宁分公司致密东谈主时辰，对分公司未灵验试验不相容岗亭永别章程负有惩处职守，对分公司未灵验试验绩效捕快等章程负有班师职守。

上述步履违犯了《期货公司监督惩处认识》（证监会令第155号）第五十六条以及《期货公司董事、监事和高档惩处东谈主员任职惩处认识》（证监会令第202号）第二条第三款、第三十三条的章程。把柄《期货公司监督惩处认识》第一百零九条和《期货公司董事、监事和高档惩处东谈主员任职惩处认识》（证监会令第202号）第四十四条第一项的章程，辽宁证监局决定对关勇袭取出具警示函的监管设施，并记入证券期货阛阓诚信档案。关勇应当加强联系法律规章学习，强化合规惩处，审慎奋勉履职，阻绝近似情况再次发生。

中泰证券(600918.SH)2024年年报透露，中泰期货系其控股子公司，合手股比例为63.10%。

以下为处罚原文：

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